Глава 3. Методика проведения почерковедческой экспертизы

Общие положения

Почерковедческая экспертиза делится на следующие стадии:

- предварительное исследование (изучение) поступивших на экспертизу материалов;

- раздельное исследование признаков письменной речи и почерка:

а) в исследуемых документах;

б) в документах, являющихся образцами почерка возможных исполнителей исследуемых текстов;

- сравнение признаков письменной речи и почерка, выявленных в процессе раздельного исследования документов;

- оценка результатов исследования и формирование выводов.

Предварительное изучение поступивших на экспертизу материалов начинается с ознакомления эксперта с постановлением следователя (определением суда) о назначении экспертизы.

Из постановления (определения) о назначении экспертизы эксперт выясняет: конкретный объект исследования (текст, под­пись), задачу, поставленную на разрешение экспертизы, мотивы назначения экспертизы, какие документы представлены в качестве образцов почерка, обстоятельства, сопутствующие выполнению исследуемого документа.

На стадии предварительного исследования эксперт оценивает достаточность и полноценность представленных свободных и экс­периментальных образцов, выясняет особенности выполнения ис­следуемого текста или подписи (наличие подражания печатному шрифту, язык, темп письма и т. д.), влияющих на проявление при­знаков почерка в рукописи и поэтому служащих основанием для получения дополнительных образцов почерка.

На стадии раздельного исследования рукописных текстов и образцов почерка эксперт решает вопрос, выполнена ли рукопись в процессе свободного письма или она выполнена искаженным по­черком, либо в необычных условиях. Он изучает все общие и ча­стные признаки, характеризующие письменную речь и почерк, и устанавливает устойчивость и вариационность признаков.

При раздельном исследовании экспертом изучается не только проявление признаков почерка в отдельных письменных знаках, но и устанавливается их взаимозависимость.

По признакам, выделенным при раздельном исследовании, проводится сравнение, при котором эксперт устанавливает их совпа­дение или различие.

Оценка установленных при сравнении совпадений и различий признаков почерка – самый сложный этап в идентификации исполнителя по рукописям. Правильная оценка установленных совпадений и различий признаков почерка является результатом не только тщательного и всестороннего сравнения почерка исследуемой рукописи с почерком предполагаемого исполнителя. Для правильной оценки эксперт должен иметь четкое представление: о возможных пределах искажения почерка, о возможности подра­жания почерку другого лица, о влиянии на почерк условий испол­нения, времени, о зависимости изменений признаков почерка от различных заболеваний и т. д. При наличии определенной сово­купности совпадений или различий признаков почерка формирует­ся вывод эксперта о выполнении или невыполнении исследуемого текста конкретным лицом.

Предварительное исследование

Ознакомление с материалами, поступившими на исследование.

Вначале эксперт устанавливает соответствие присланных материалов с указанными в сопроводительном документе (постановле­нии о назначении экспертизы). Затем определяет, какие из пред­ставленных документов подлежат исследованию. Если при этом будет установлено отсутствие какого-либо из документов, то со­ставляется акт и сообщается лицу, назначившему экспертизу. Затем уточняется содержание поставленных на разрешение экспертизы вопросов.

Ознакомление с обстоятельствами дела. Внимательное ознакомление с обстоятельствами дела позволяет выяснить, в каких условиях был выполнен документ (необычная поза и т. п.), какова профессия предполагаемого исполнителя рукописи, его возраст, образование, каким языком владеет, какой рукой пишет (правой или левой), наличие у него заболеваний, влияющих на письмо.

Осмотр исследуемого документа. Осмотром внешнего вида документа эксперт устанавливает: а) вид документа и способ его выполнения (письмо, записка, расписка, стандартный бланк с за­полненными от руки графами и т. д.); б) форма документа и его размеры; в) материалы документа, наличие типографского граф­ления, линий перегиба, нет ли помарок, загрязнений, следов под­шивки, а также вид пишущего прибора и цвет красителя штрихов.

При осмотре документа, поступившего на экспертизу, эксперт использует необходимые технические средства для обнаружения в нем признаков технической подделки, вне зависимости от того, поставлены ли на разрешение экспертизы вопросы, связанные с техническим исследованием.

Иногда на исследование направляется не сам документ – вещественное доказательство, а его копия. При осмотре эксперт обращает внимание на качество копии, четкость штрихов рукописного текста, масштаб изображения, если он может быть установлен. Представление фотокопии не препятствует исследованию рукописного текста, хотя и несколько его ограничивает.

Если рукописный текст ограничен по объему и в нем нельзя выделить индивидуальную совокупность признаков, эксперт пись­менно сообщает лицу, назначившему экспертизу, о невозможности дать заключение.

Уже в процессе осмотра исследуемого документа эксперт может обнаружить признаки, свидетельствующие о наличии в тексте естественных или умышленных изменений почерка. В этом ему помогают сведения, указанные в обстоятельствах дела (например, о том, что в момент выполнения рукописи предполагаемый исполни­тель находился в состоянии сильного волнения, усталости, опьяне­ния и т. п.).

Предварительное суждение о наличии изменений почерка можно высказать в случае, когда исследуемая рукопись выполнена путем подражания печатному или стандартному шрифту (чертежный и др.). Сложнее осмотром документа выявить признаки скоропис­ной маскировки и письма с переменой пишущей руки.

Следует обращать внимание на то, нет ли в рукописи призна­ков, указывающих на искусственное снижение координации дви­жений при выполнении письменных знаков, элементов рисовки, поправок или признаков повторной обводки.

Осмотр образцов почерка. Осмотром образцов почерка обвиняемого, подозреваемого или проверяемых лиц устанав­ливается достаточность графических признаков по качеству и объ­ему, необходимых для идентификации.

Осмотр образцов почерка начинают с установления их принадлежности лицам, в отношении которых ставятся вопросы перед экспертом. Вначале осматриваются свободные образцы почерка. К ним относятся рукописи, выполненные вне связи с расследуемым уголовным делом, то есть пишущий в момент исполнения рукописи не предполагал, что она будет использована впоследствии в каче­стве сравнительного материала. Необходимо также проверить, соответствуют ли образцы почерка исследуемому документу по виду и назначению документа (накладные, письма, официальные документы), по времени и способу выполнения.

Затем осматриваются экспериментальные образцы по­черка, отобранные по поручению следователя или суда. К таким образцам относятся рукописные тексты определенного содержания, выполненные под диктовку или на заданную тему. Важно, чтобы экспериментальные образцы были выполнены аналогичным пишущим прибором, на одинаковой с ис­следуемым документом бумаге и имели сходные по содержанию записи (фразы, слова). Нельзя использовать экспериментальные образцы, списанные или срисованные с исследуемого документа.

На этой стадии производится изучение экспериментальных об­разцов почерка в целях установления, не содержатся ли в них при­знаки, свидетельствующие о возможном изменении почерка лицом, у которого были эти образцы отобраны.

Образцы почерка одного и того же лица (свободные и экспериментальные) обязательно предварительно сопоставляются между собой, вне зависимости от того, подписаны ли они самим исполни­телем или заверены следователем. Если при этом у эксперта воз­никает сомнение в достоверности образцов, он должен выяснить их происхождение или затребовать бесспорные образцы почерка.

Наконец, эксперт проверяет достаточность графического мате­риала для решения поставленных перед экспертизой вопросов. Не­обходимо, чтобы образцы почерка были представлены в таком объеме, который обеспечивал бы глубокое и всестороннее изуче­ние почерка предполагаемого исполнителя документа.

Составление плана исследования. Планом исследования определяется последовательность изучения идентификационных признаков в исследуемых документах и образцах по­черка, какие научно-технические средства будут использованы для усиления контраста штрихов текста и т. д.

Последовательность изучения признаков в исследуемых руко­писях и образцах почерка зависит главным образом от количества поступивших на исследование документов из числа проверяемых лиц. Как правило, исследование рекомендуется начинать с изуче­ния признаков в документе – вещественном доказательстве, а за­тем переходить к изучению признаков в образцах почерка. Такая же последовательность целесообразна в случае, когда на иссле­дование поступил ряд документов и образцы почерка нескольких лиц. Изучение признаков сначала в исследуемых документах по­зволяет иногда решить вопрос, не выполнены ли все они или часть из них одним и тем же лицом и при положительном выводе рас­сматривать их как один объект исследования.

Если на экспертизу поступают несколько документов и образ­цы почерка одного лица, целесообразно начать исследование с об­разцов почерка для того, чтобы получить возможность их после­довательного сравнения с каждым из исследуемых документов.

При планировании работы эксперт учитывает объем подлежа­щего исследованию текста и определяет возможность изучения признаков письменной речи и способы фиксации общих и частных признаков почерка. Намечает ориентировочно этапы проверки предположений о наличии в исследуемом тексте маскировки по­черка или его естественных изменений и др.

Раздельное исследование

Под раздельным исследованием понимается тщательное изу­чение и описание всех признаков, отобразившихся в документах, поступивших на экспертизу. Раздельным оно называется потому, что обе группы документов (исследуемые документы и образцы) изучаются отдельно друг от друга в той последовательности, кото­рая была определена при предварительном их изучении и отраже­на в плане исследования.

При раздельном исследовании дается качественная и количе­ственная характеристика всех без исключения признаков, которые нашли свое отражение в рукописных текстах и имеют идентифи­кационное значение. Раз дельное исследование начинается с изу­чения признаков письменной речи, после чего выделяются и опи­сываются топографические признаки, особые привычки письма, об­щие признаки почерка и, наконец, производится детальное иссле­дование его частных признаков (особенностей). Такой порядок исследования должен соблюдаться всегда, независимо от того, какие документы эксперт изучает в первую очередь (исследуемый документ или образцы).

Исследование признаков письменной речи произво­дится последовательно. При изучении стиля изложения обращается вни­мание на общее построение письменной речи: какова логическая связь между отдельными частями рукописи, последовательность изложения мыслей, типы предложений и общая характеристика изложения с точки зрения разнообразия письменных средств, ко­торыми пользовался автор. Следует еще раз подчеркнуть, что правильное суждение о стиле пишущего возможно лишь при исследо­вании достаточно больших по объему и различных по своему целе­вому содержанию текстов.

При исследовании лексических признаков определяют общий словарный запас (бедный, богатый) и выявляют особенности лек­сики (диалектизмы, профессионализмы, неологизмы, жаргонные слова и др.).

При исследовании грамматических признаков определяется об­щая степень грамотности автора рукописи, а также выделяются все грамматические ошибки (орфографические, синтаксические, пунк­туационные). Эти признаки необходимо изучать особенно тща­тельно и детально, так как они в отличие от других признаков письменной речи находят свое достаточно полное отражение в большинстве исследуемых рукописей. Обязательной является проверка устойчивости грамматических признаков на протяжении всей рукописи.

Выявленные в исследуемой рукописи и образцах признаки письменной речи рекомендуется фиксировать в таблицах.

Топографические признаки и особые привычки письма рекомендуется изучать одновременно. При иссле­довании топографических признаков отмечается наличие и харак­тер полей (размер, форма, конфигурация и др.); разбивка текста на абзацы (при наличии абзацных отступов учитывается их размер и равномерность); размер и степень равномерности интерва­лов между строками и др.

Отмечается положение обращения в тексте, даты, нумерации страниц и частей текста, вставок и способ их выполнения, а также способ выделения отдельных слов, фраз и сокращения слов.

В ходе раздельного изучения топографических признаков и осо­бых привычек письма проверяется их устойчивость на протяже­нии всего текста или в разных рукописях (если их несколько). Результаты изучения топографических признаков и особых привычек письма фиксируются в таблице.

Дальнейшее исследование общих признаков почерка продолжается с определения степени выработанности. Для этого раздельно изу­чают темп письма и координацию движений, устанавливают, како­ва их устойчивость при выполнении письменных знаков. Сравни­тельно несложно степень выработанности определяется в текстах, выполненных неискаженным почерком. Однако эксперт должен учитывать возможные отклонения составных элементов, характе­ризующих выработанность в зависимости от условий письма.

Сложность почерка определяется в зависимости от наличия упрощенных или усложненных движений при выполнении и свя­зывании письменных знаков. Общая форма и направление движе­ний определяется по тому, какие признаки являются преобладаю­щими в изучаемых текстах (движения прямолинейные или криво­линейные, левоокружные или правоокружные, смешанные).

Наклон, размер и разгон почерка определяют визуально, а в отдельных случаях путем измерения. Связность почерка устанав­ливают путем подсчета наибольшего количества букв, выполняе­мых непрерывным движением. При изучении нажима определяют интенсивность и размещение нажимных элементов в письменных знаках (визуально и путем измерения).

Результаты исследования находят свое отражение в составляе­мой экспертом таблице общих признаков почерка.

При раздельном исследовании частных признаков почерка необходимо исходить из следующих положений:

· в рукописи должны быть изучены все имеющиеся варианты письменных знаков. Это позволит проследить вариационность и устойчивость признаков, отбросить случайные из них, а также установить частоту встречаемости отдельных вариантов и их зависимость от расположения письменного знака в слове;

· при анализе признаков в отдельных письменных знаках вначале исследуются особенности, относящиеся к знаку в целом, а затем к его деталям. Так, например, в букве х, выполненной дву­мя перекрещивающимися движениями, отмечается сначала форма движений (прямолинейные вместо округлых), а затем другие при­знаки (размещение точки пересечения движений, размер каждого из них, положение линии, соединяющей верхние окончания элемен­тов букв, и др.);

· устанавливать взаимозависимость признаков, то есть, как выполняются одноименные по своей конфигурации элементы в различных письменных знаках;

· описание признаков необходимо производить в соответствии с принятой терминологией.

В практике экспертизы последовательность изучения рукопи­сей иногда может отличаться от общих правил, указанных выше. Например, в тех случаях, когда исследуемая рукопись незначи­тельна по своему объему и содержит не все письменные знаки, исследование целесообразно начинать с этой рукописи. Далее, при исследовании образцов, особое внимание уделяется выявлению частных признаков почерка, аналогичных исследуемой рукописи.

При исследовании цифровых записей проверяется вариационность и взаимозависимость признаков при выполнении одноимен­ных элементов в различных цифрах. Изучая образцы, проверяют взаимосвязь признаков буквенного и цифрового письма.

Анализ признаков должен быть объективным и обязательно сопровождаться проверкой их устойчивости на протяжении всей рукописи.

В ряде случаев при раздельном изучении частных признаков целесообразно использовать лупу или микроскоп, позволяющие более детально установить направление движений при выполнении письменных знаков или их элементов, месторасположение точек начала движений и т. п.

При анализе частных признаков почерка во всех случаях со­ставляются разработки – схематические зарисовки письменных знаков и их сочетаний с отображением всех содержащихся в них особенностей. Такие разработки позволяют лучше сохранять в па­мяти выделяемые особенности почерка, а также выбирать из всего имеющегося графического материала только те признаки, которые существенны и своеобразны для почерка исполнителя документа, что необходимо при сравнительном исследовании и составлении заключения эксперта.

Существует два основных приема составления разработок ча­стных признаков почерка: алфавитная разработка и текстовая.

Алфавитная разработка состоит в графическом изо­бражении письменных знаков и их сочетаний, которые размеща­ются в алфавитном порядке. При такой разработке зарисовывают­ся и изучаются все без исключения варианты букв, цифр, знаков препинания. Само название этой разработки определяет и поря­док работы эксперта. Прочитывая рукопись, он вначале фиксирует все имеющиеся в ней варианты букв а, затем б, в и т. д.

Составляя алфавитную разработку, эксперт разделяет все ва­рианты письменного знака с учетом места их положения в словах: в начале, в середине и в конце слов. Отдельно выписываются при­знаки, относящиеся к связям между буквами. Каждый вариант письменного знака помещается в разработку только один раз с отметкой, как часто он наблюдается в тексте (очень часто, часто, редко, единичный случай).

Разметка признаков производится стрелками, пунктирными или сплошными линиями и другими приемами. Разметка должна на­глядно показывать сущность фиксируемого признака. Так, на­пример, точку начала движения в букве показывают стрелкой, на­правленной в эту точку, а соотношение движений по протяжен­ности (размеру) – линиями, соединяющими верхние и нижние окончания элементов букв.

Текстовая разработка представляет собой выборку и зарисовку наиболее характерных (броских) признаков в том по­рядке, в котором они встречаются в тексте изучаемой рукописи. Она должна применяться как дополнение к алфавитной разработ­ке при проведении наиболее сложных исследований.

Сравнительное исследование

Сравнительное исследование заключается в сопоставлении признаков, выявленных в процессе раздельного исследования.

Как уже отмечалось выше, отдельные элементы сравнения наблюдаются уже в стадии предварительного исследования, когда эксперт только еще знакомится с поступившими материалами (на­пример, сравнение образцов почерка одного и того же лица между собой), и в стадии раздельного исследования, когда эксперт, со­ставляющий разработку почерка, включает в нее отдельные ва­рианты письменных знаков, производя их сравнение. Сравнитель­ное же исследование как этап почерковедческой экспертизы имеет иное качественное содержание. Здесь сравниваются между собой признаки, выявленные в исследуемых документах, с аналогичными признаками, имеющимися в образцах почерка их вероятных ис­полнителей.

При сопоставлении признаков эксперт выявляет совпадение или устанавливает различие по тем характеристикам, которые бы­ли даны этим признакам в таблицах и разработках их раздельно­го исследования. Сначала сравниваются признаки письменной речи, топографические признаки и особые привычки письма, а затем – общие и частные признаки почерка.

Признаки письменной речи сравниваются между собой как по общей характеристике, так и по отдельным ее особен­ностям в той последовательности, в которой они были зафикси­рованы при раздельном исследовании.

Начинается сравнение с установления совпадения или разли­чия признаков, характеризующих стиль изложения, путем тща­тельного сопоставления особенностей манеры изложения и компо­зиции рукописи.

При сравнении лексических признаков эксперт фиксирует сов­падение в рукописях одних и тех же слов и выражений или близ­ких, относящихся к одной и той же классификационной группе, лексических особенностей (например, слов жаргона, диалектизмов, архаизмов). Наиболее тщательно производится сравнение грамматических признаков. Все ошибки, изученные раздельно в сравниваемых рукописях и зафиксированные в таблицах, подле­жат сопоставлению. Если в сравниваемых рукописях отсутствуют одинаковые слова и выражения, то следует сопоставлять однотип­ные ошибки в других словах (например, пропуск мягкого знака в глаголах, неправильное согласование слов в роде или падеже, ошибки в переносе слов и др.). Совпадение или различие отме­чается тогда, когда имеющиеся ошибки устойчивы, привычны для пишущего и не противоречат другим признакам письменной речи.

Правильное решение вопроса о совпадении или различии топографических признаков и особых привычек письма возможно лишь при сравнении достаточно больших по объему и разнообразных по своему содержанию текстов. Если ис­следуемая рукопись небольшая по объему и содержит лишь неко­торые признаки, то факт совпадения (различия) можно считать установленным лишь при устойчивости этих же признаков в об­разцах почерка.

Сравнение общих признаков почерка начинается с сопоставления рукописей по степени выработанности. В этих це­лях последовательно сопоставляются темп письма и степень коор­динации движений при выполнении письменных знаков. Если уста­навливается различие, то указывается, в чем состоит несоответ­ствие признака (например, выработанность в исследуемом доку­менте ниже, чем в образцах почерка). Затем производится сопо­ставление общей формы и направления движений.

При сравнении сложности почерка устанавливается, как близ­ко сравниваемые почерки по своему внешнему виду стоят к типо­вой (школьной) прописи и в какой степени в них проявляются упрощенные или усложненные движения. Эксперт должен срав­нить рукописи как по количеству упрощений или усложнений дви­жений в почерках, так и по их проявлению в однотипных письмен­ных знаках и сочетаниях этих знаков (например, усложненное строение первых элементов заглавных букв В, П, Н и др., упрощенная конструкция букв X, Т, К).

Наклон почерков сравнивается по преобладанию в почерках письменных знаков, оси которых расположены под углом к линии строки, и прослеживается от начала до конца рукописных текстов. Важно сравнить тексты не только по виду наклона (правый, ле­вый, без наклона), но и по его степени и равномерности. Так, правонаклонные почерки могут различаться по большему или меньшему углу наклонения осей письменных знаков и одновременно этот угол может варьировать в определенных пределах в одном и том же почерке.

При сравнении рукописей по размеру и разгону, кроме визу­ального сопоставления, рекомендуется пользоваться прозрачными миллиметровыми линейками или разграфленными пластмассовы­ми шаблонами, которые поочередно накладывают на сравнивае­мые тексты, отмечая совпадение или различие высоты, ширины и расстояния между письменными знаками. Разгон сравнивается по количеству одинаковых знаков в словах, умещающихся на отрезке определенной длины.

Установление совпадения или различия связности несложно, если исследуются отрывистые или высокосвязные почерки. При сравнении почерков средней связности наиболее целесообразно производить сопоставление связности в одноименных словах, со­стоящих из достаточного количества письменных знаков.

При сравнении нажима сопоставляются интенсивность и раз­мещение нажимов в элементах письменных знаков.

Сравнение частных признаков почерка произ­водится как по разработкам почерка, так и путем непосредствен­ного сопоставления признаков в сравниваемых рукописях.

Вначале сопоставляются между собой отдельные письменные знаки по всем их вариантам, затем содержащиеся в этих вариан­тах особенности. Обязательно сравниваются частота встречае­мости отдельных вариантов письменных знаков, например, при раздельном исследовании было установлено наличие в исследуе­мой рукописи трех вариантов буквы д: с подстрочной петлей, с надстрочным штрихом и с прямым обрывающимся подстрочным штрихом; первый вариант встретился десять, второй – четыре, третий – один раз. В образцах почерка первый встретился двад­цать пять, второй – девять раз, третий вариант отсутствовал. Сле­довательно, можно сделать вывод о совпадении только первых двух вариантов, имеющих одинаковую частоту встречаемости признака. Наличие в исследуемом документе варианта, отсутствующего в образцах, является различием, значение которого должно быть оценено в дальнейшем. Совпадение или различие кон­кретного признака, сопоставляемого по разработкам, обязательно проверяется путем сравнения его в исследуемой рукописи и в об­разцах. Следует помнить, что в каждом случае сравнения эксперт, как правило, устанавливает как совпадающие, так и различаю­щиеся признаки. При отнесении признака к числу различающихся необходимо учитывать естественную вариационность почерка, то есть, не объясняется ли различие, например, неодинаковыми условиями выполнения сравниваемых рукописей. Сравнительное иссле­дование ведется от отдельных графических признаков к их груп­пам, а затем и к их комплексу.

Признаки, которые берутся для сопоставления, должны быть обязательно сравнимы между собой, то есть быть однотипными по своему содержанию.

Результаты сравнения признаков фиксируются в разработках почерков в виде условных знаков: +(в случае совпадения) и – (в случае различия).